子公司违规被罚！光大证券AH股双双跳水

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来源： 证基风云 

香港证监会公告，违规因没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的被罚监管规定，中国（香港）有限公司被罚380万港元。证券

6月16日，双跳水光大证券A、公司光大股双H股午后双双跳水。违规

消息面上，被罚香港证监会公告，证券因为没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的双跳水监管规定，中国光大证券（香港）有限公司被罚380万港元。

光大证券方面向《国际金融报》记者回应称：“中国光大证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证监会处罚，该监管措施是香港证监会对光证香港有限在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前光证香港有限已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。”

6月14日起，光大证券迎来新董事长赵陵，此前其在有20多年管理工作经历。光大证券近年存在诸多“历史遗留问题”，赵陵的工作开展也面临诸多挑战。

沪股通买入3.16亿元

今日，券商概念板块全天低迷。

光大证券A股则上午“逆市”高开高走，延续大涨行情，上午盘中涨幅一度超过9%。但午后开始转跌，尾盘更是跳水，最后收跌7.23%报18.49元/股，最新总市值为852.53亿元。盘中振幅达17.36%，日内换手率为15.61%。

光大证券A股也因为振幅之高上榜当日龙虎榜，当日成交额达124亿元。沪股通专用席位买入3.16亿元。

光大证券港股上午表现相对较好，涨幅一度逼近4%，之后便开始下跌，午后跌幅加大，最后收跌14.02%报5.64港元/股。

《国际金融报》记者统计获悉，6月2日至6月15日的9个交易日里，光大证券A股累计反弹73.61%，6月8日至今的6个交易日里有5个涨停板。近期利好消息方面，光大证券迎来新董事长赵陵，其此前在光大银行有20多年管理工作经历。

对于近期股价异动，光大集团及光大证券回应称，光大证券经营等情况正常，且不存在应披露但未披露的信息。光大证券昨日晚间也发布风险提示公告，因近期公司股票价格涨幅较大，敬请广大投资者关注投资风险，理性投资。

子公司被罚380万港元

光大证券A、H股股价双双跳水，与其子公司被罚的利空消息密切相关。

今日下午，香港证监会公告，因为没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，中国光大证券（香港）有限公司被罚380万港元。

香港证监会发现，中国光大证券（香港）有限公司在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

香港证监会的调查包括对中国光大证券（香港）有限公司于上述期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过其在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿元。

此外，尽管出现了以下预警迹象，但光大证券未能侦测某些客户账户内的可疑存款，也没有作出适当的查询。其中包括：11名客户从多名与其关系不明的第三者收到五笔或以上的存款；7名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称；5名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该5名客户使用有关资金买卖同一只股票。

中国光大证券（香港）有限公司是光大证券的子公司，注册地和主要经营地均在香港，业务性质为证券经纪及孖展融资。

光大证券方面向《国际金融报》记者回应称：“中国光大证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证监会处罚，该监管措施是香港证监会对光证香港有限在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前光证香港有限已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。”

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